券商中國
程丹
2024-10-18 20:43
今日，證監會通報了證券公司投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況。針對檢查發現問題，證監會對開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業務6個月的行政監管措施，對11家公司視違規問題情節輕重分別采取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施，并對43名直接責任人員及負有管理責任的人員采取相應行政監管措施。
多家券商被罰
今年證監會組織對部分證券公司投行內部控制及廉潔從業情況開展了現場檢查。
證監會表示，從檢查情況看，通過近年來持續從嚴監管，大部分證券公司較為重視投行內控基礎制度建設，由業務部門、質量控制、內核合規構成的“三道防線”內控體系運行總體有效，項目執業質量水平有所提升，但是個別證券公司仍存在投行內控把關不嚴等問題，一些項目尤其是債券承銷項目盡調核查工作不到位，沒有全面落實勤勉盡責的要求。
針對檢查發現的問題，證監會堅持“穿透式監管、全鏈條問責”和機構、人員“雙罰”的原則，抓住公司高管等“關鍵少數”，根據問題的輕重，依法分類采取措施。
對違規問題多、情節嚴重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業務6個月的行政監管措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓；對11家公司視違規問題情節輕重分別采取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施，要求針對性解決盡調、內控短板問題。
同時，還對43名直接責任人員及負有管理責任的人員分別采取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業務負責人、內核負責人、質控部門負責人、業務部門負責人及項目組成員，并要求公司對相關責任人員進行內部追責。
壓嚴壓實中介機構“看門人”責任
券商中國記者了解到，本次現場檢查在覆蓋面、追責范圍、處罰力度等方面較往年均有明顯提升，是證監會落實中央金融監管工作會議“長牙帶刺、有棱有角”要求，持續強化對證券公司投行業務監管，壓嚴壓實中介機構“看門人”責任的體現。證監會主席吳清曾公開表示，構建全方位、立體化資本市場監管體系。嚴厲打擊擾亂市場的違法違規行為，維護公開公平公正的秩序。機構監管要推動回歸本源，做優做強，進一步壓實“看門人”責任，證券期貨基金等各類行業機構要端正經營理念，提升合規水平、專業服務能力和核心競爭力。
據不完全統計，今年以來，監管部門對券商投行業務出具的罰單總數已超80張。南開大學金融發展研究院院長田利輝表示，在新“國九條”和“兩強兩嚴”的監管理念下，監管層對于維護市場秩序、保護投資者權益的決心體現在對資本市場違法違規行為的零容忍態度上，全過程監管持續強化，對于中介機構的把關責任、持續督導責任提出了高標準的要求，嚴監管逐步常態化，券商違法違規的成本增加。
罰單的警示作用更在于，投行不僅在IPO項目上要嚴格執行規定，也要在其他的對應鏈條業務當中保持高度的警覺和審慎自律，合規守信、廉潔從業。中航證券分析師薄曉旭認為，投行從業人員要全方位全鏈條地加強對上市公司質量的把控，進一步優化合規內控機制，不斷增強規范運作意識和水平，主動適應“嚴監嚴管”要求，做好“看門人”。
證監會表示，下一步將堅決貫徹黨的二十屆三中全會精神，認真落實新“國九條”等資本市場“1+N”文件部署，督促所有行業機構以案為鑒、以案促改，持續強化投行業務監管，及時評估監管效果并持續改進監管工作，推動保薦機構進一步提升執業質量，堅守廉潔從業底線，更好發揮證券公司服務實體經濟和國家戰略的功能作用。
校對：楊舒欣
