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深圳證監局出手規范自媒體違規薦股等行為。

11月11日，21世紀經濟報道記者了解到，深圳證監局發布進一步規范深圳證券投資咨詢機構自媒體運營管理通知，要求轄區證券投資咨詢機構進一步加強公司自媒體運營管理，并開展自查自糾。

近段時間，伴隨著一系列刺激政策的發布，A股強勁反彈，市場情緒熾熱，也讓眾多散戶紛紛涌入股市，甚至有投資者借助短視頻炒股，“直播間投顧概念股”也受到資金追捧。然而，隨著市場回調或資金撤離，部分投資者的虧損慘狀隨之曝光。

不少證券從業者也陷入疑惑，“現在投顧行業有個怪現象，正規軍對自己不斷加壓加碼，提出各種更高的規范要求，討論解決利益沖突的N種方式；而網絡上的股神們，彈性拉滿，已經形成流水線分工，數錢數到手軟”。

對此，監管重拳出擊，嚴禁直播薦股。

據悉，深圳證監局發布通知要求深圳轄區證券投資咨詢機構從三個方面加強自媒體運營管理。一是全面管控自媒體賬號，對于公司認證賬號和員工開設的執業賬號全部納入公司統一管理，定期檢查和清理離職人員開設賬號和未使用的自媒體賬號。二是加強合規管理，對于公司管理賬號發布內容和直播素材應事先進行合規審核，直播過程中合規應有效監控和干預，嚴禁直播薦股。三是加強員工行為管理，禁止員工脫離公司管控，通過自媒體等方式私下開展證券投資咨詢業務，出現違規薦股或操縱市場行為。

深圳證監局稱，各機構根據上述要求，結合深圳證監局前期下發的各項通知、通報，對照相關法律法規要求，開展自媒體運營管理自查工作，并進行整改，同時填報附件《公司員工信息及自媒體賬號統計表》，梳理公司認證及員工個人開設的與執業相關的全部自媒體賬號并填寫公司員工信息，于2024年11月12日下班前向深圳證監局報送自查報告、公司員工信息及自媒體賬號統計表，報送至指定郵箱。

此前，已有違規薦股人員被監管重罰。

11月4日，廣東證監局發布一份行政處罰判決書。吳某平在未取得從事證券投資咨詢業務核準的情況下，違法提供直接或間接有償證券投資咨詢服務，最終被廣東證監局沒收吳某平從事非法證券投資咨詢違法所得255.17萬元，并處以200萬元罰款。

罰單內容顯示，吳某平在深圳小鵝網絡技術有限公司運營的知識付費平臺注冊了店鋪，通過個人微博、微信公眾號等引流投資者購買店鋪的各種課程或成為會員，通過在視頻課程、直播中分析推薦股票，添加微信推薦股票、在微信群中分享股票交割單、對股票交易提出建議等方式提供證券投資咨詢服務。吳某平還通過向陳某等人推薦股票提供證券投資咨詢服務，并收取薦股分成。

根據廣東證監局的調查，2017年8月15日至2022年6月15日，吳某平通過小鵝通平臺、銀行、支付寶、微信等方式，收取課程費、會員費、薦股分成款等證券投資咨詢活動收入，合計255.17萬元。廣東證監局表示，吳某平的上述行為違反相關規定，構成違法行為。

對于不能公開薦股的證券行業“紅線”，有業內人士提出建議，監管部門需要加強對短視頻平臺的監管，打擊“非法薦股”行為。同時明確平臺責任，規范財經類內容的發布，對違規賬號進行處罰，保護投資者合法權益。同時平臺自身也需要改進算法機制，避免過度放大市場情緒。

某券商財富管理負責人也認為，需要更多投顧正規軍去從事相關工作，否則市場會失去正確的導向，同時證券行業需要積極探索新的投資者教育方式，適應短視頻時代的傳播特點。