證券時報網
2024-10-16 18:37
在券業從嚴監管趨勢下，券商員工違規被罰頻現。
近期，證監會密集公布了一批針對券商員工的罰單，中金公司及中金財富多名員工因違規炒股、出借賬戶等被罰。此外，光大證券時任投行員工趙遠軍因內幕交易被罰460萬元，并處10年市場禁入。
除了違規炒股、內幕交易外，還有不少券商員工因違規展業、執業未勤勉盡責被罰。據第一財經不完全統計，截至9月17日，今年以來，證監會開出的涉及券商員工的罰單就超過120張，涉及人數超200人，其中違規炒股、保代執業未勤勉盡責被罰情況居多。
違規炒股罰單頻現
今年以來，監管部門頻頻出手打擊證券從業人員違規炒股。
北京證監局9月14日公布了兩則罰單，一則是對寇玥等20人出具警示函，二是對莊江斌采取監管談話，處罰事由均為證券從業人員違規炒股。
除了員工炒股外，違規出借賬戶同樣遭到監管嚴查。14日，北京證監局對王罡玄、陶嘉樂、韓旭、戴子銳等人采取出具警示函行政監管措施的決定。記者注意到，其中多名被罰人員為中金公司及中金財富員工，員工登記類別多為一般證券業務或投資顧問。
9月13日，證監會還披露了一則券商員工內幕交易的罰單。罰單顯示，光大證券時任投行員工趙遠軍作為星星科技（300256.SZ）重大資產重組的內幕消息知情人，控制他人賬戶違規交易星星科技股票，最終虧損532.58萬元。對此，證監會對趙遠軍處以共計460萬元罰款，同時對其采取10年證券市場禁入措施。
券商員工違規炒股發生虧損的情況并不少見。比如，證監會8月16日對開源證券前員工曹禕琛作出行政處罰，曹禕琛違規炒股兩年，賬戶虧損77萬元；6月，重慶證監局公布的罰單顯示，西南證券營業部投資顧問助理、高級投資顧問何希違規炒股一年，總計虧損超過百萬元；3月，天津證監局罰單顯示，平安證券天津分公司前財富經理邊書元在職期間利用自有資金及他人資金，控制使用他人賬戶違規炒股，虧損474萬元。
另外，違規炒股的高管也不少。在中證協此前通報的證券從業人員違規炒股相關案例中，就包括某券商執行董事兼總裁熊某濤操控多個賬戶進行大額交易，最終被終身禁入市場；2月，證監會一則罰單顯示，長城證券原副總裁韓飛違規炒股，共計被罰沒約1.17億元，同時對其采取10年證券市場禁入措施。
“監管部門和券商對違規炒股都查得比較嚴，有的券商還要求員工在工作時間上交手機。”一位在券商工作人士對第一財經表示，違規炒股是監管“紅線”，今年以來，在從嚴監管趨勢下，券商對員工違規炒股的自查也更加嚴格，報備核查員工本人及家屬賬戶屬于基本操作，還包括利用科技手段核查員工是否存在違規炒股行為，或者行動軌跡是否與親屬賬戶IP一致等。
在今年被罰的超過200名券商員工中，違規炒股被罰的就有上百人，除近日集中被罰的24名券商員工外，2月，證監會就曾集中處理了一批違規炒股的券商員工，僅招商證券便有上百人被罰，包括對63人作出行政處罰，對46人采取行政監管措施等。
數百名券商員工被罰
除了違規炒股、內幕交易外，今年以來，還有不少券商員工因違規展業、執業未勤勉盡責被罰，主要集中于經紀業務、投行業務領域。
投行業務方面，主要涉及保薦代表人在IPO、定增等項目中執業未勤勉盡責。比如，8月30日，廣東證監局對中信建投的5名保代進行了處罰，其中2名保薦代表人被認定為不適當人選，暫停業務資格3年，3名保代被采取監管談話。
根據中證協披露的保薦代表人分類名單，今年以來，已有98名保代收到監管罰單。其中海通證券、中信建投被罰保代人數較多，分別為14名、12名。
此外，有近40名券商時任或現任高管、業務負責人因對業務違規行為“負有責任”被罰，被罰原因包括公司內控合規管理不當，資管、投行業務違規以及子公司管理不當等。比如，華林證券因存在月度風險控制指標監管報表填報不準確、風控指標超標等問題，董事長林立被予以公開譴責。
券商員工“硬約束”加強
在券業嚴監管趨勢下，券商員工執業規范“硬約束”以及職業道德要求均在不斷加強。此前證監會強調，在持續優化券商行業生態方面，要加強從業人員管理，完善從業人員執業行為基本規范和操守準則，建立健全從業人員分類名單制度和執業聲譽管理機制，依法嚴格限制違法違規人員“帶病流動”。
比如從業人員違規炒股，所在券商的評級也將受到影響。據了解，在券商2024年度分類評級的評價體系中，明確對董監高人員、主要業務人員違規買賣股票、違規代客理財等問題予以扣分。此外，在2023年度券商文化建設評級的自評環節中，文化建設評價體系也進行了調整，其中便涉及“新增因存在從業人員違規炒股情形”。
保代分類管理方面，今年7月，中證協對《保薦業務規則》進一步修訂，進一步加強保代聲譽約束，包括撤否項目信息將被公開寫入保代的“個人簡歷”，被暫停業務的保代則將被單獨分類。
在加強券商員工職業道德方面，9月初，中證協發布了《證券從業人員職業道德準則》，要求各證券公司及其子公司應加強選人用人管理，強化對人員政治素質、道德品行、廉潔從業情況的考察；對存在負面聲譽信息的人員，公司應當審慎聘用、任用；對存在違法違規、失德失范行為的人員堅決予以出清，不斷凈化從業人員隊伍。
