券商中國
馬靜
2024-11-09 17:42
11月8日，中國證券投資基金業協會（下稱“中基協”）發布《嚴正聲明》。其中強調，對登記備案材料造假行為“零容忍”，嚴厲打擊與中介機構違規合作辦理登記備案業務的行為，一經發現將嚴肅處理。
值得注意的是，此次嚴正聲明和兩年前相同題目的嚴正聲明中，均點名了“寧本咨詢”。這些不法中介機構和從業人員罔顧職業操守和法律底線，違規開展人員掛靠等不正當服務，為私募基金管理人辦理登記招募掛靠人員，相關人員僅掛名不實際履職，此類違規人員掛靠行為會對投資者造成嚴重誤導，嚴重破壞私募基金行業生態。
再被點名，“寧本咨詢”竟然慣犯
11月8日，中基協《嚴正聲明》指出，近期，協會發現“寧本咨詢”等不法中介機構和從業人員罔顧職業操守和法律底線，違規開展人員掛靠等不正當服務，為私募基金管理人辦理登記招募掛靠人員，相關人員僅掛名不實際履職，此類違規人員掛靠行為會對投資者造成嚴重誤導，嚴重破壞私募基金行業生態。
此前，協會于2022年還曾發布《嚴正聲明》，也點名了“寧本咨詢”。該《嚴正聲明》指出，中介機構“騰博國際”“寧本咨詢”“祺瑞府（又名番茄掛靠）”從事招募掛靠人員、私募機構買賣殼、代律所出具法律意見書等業務，嚴重擾亂了私募基金行業秩序，對協會私募基金登記備案和自律管理工作造成嚴重負面影響，損害協會和私募基金行業聲譽。
針對這些不法中介機構違規行為，中基協表示，將持續跟蹤、重點關注與不法中介機構合作的職業掛靠人員。在此，協會嚴肅提醒各私募基金從業人員愛惜自身聲譽，堅守職業操守和合規底線，清醒認識掛靠行為所帶來的相關風險和違法違規責任，切勿隨意出借個人從業資質配合不法機構進行虛假登記。
中基協指出，中介服務機構應當勤勉盡責，恪守職業道德和執業紀律，對私募從業人員任職真實性和專業能力等情況嚴格核查、加強把關，切實發揮好“看門人”作用。
登記備案材料造假行為“零容忍”
《嚴正聲明》強調，對私募機構登記備案材料造假行為“零容忍”，一經發現將嚴肅處理，協會將根據《私募投資基金登記備案辦法》對相關涉事機構和人員采取相應自律管理或紀律處分措施。
中基協表示，對私募與中介機構違規合作辦理登記備案業務的行為從嚴核查、嚴厲打擊，同時協會提醒各申請機構、私募基金管理人，時刻繃緊合規之弦，對任何機構或個人作出的“提供兼職、全職掛靠人員”“提供按需上崗、可靈活就業的各類高管人員”等虛假登記備案承諾或宣傳，務必提高警惕，嚴防上當受騙，確保合法合規辦理登記備案業務。
對于私募基金管理人，《嚴正聲明》指出，私募基金行業是“智本”行業，對從業人員專業能力具有較高要求。私募基金管理人“受人之托、代客理財”，應當立足信義義務，將投資者利益放在首位，真實聘用符合相關要求的專業人員開展私募業務。
當前，為持續提升私募基金登記備案透明度，中基協為便于行業及時了解登記備案最新情況，更好服務行業規范健康發展，根據市場需求不定期發布《私募基金登記備案動態》。
通過總結《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引實施以來私募基金管理人備案的新情況、新問題，總結“管理人不能持續符合《登記備案辦法》要求”“工商信息變更后未按規定向協會履行變更手續”“非真實出資備案‘殼基金’”三類典型問題，形成案例并配套分析說明，充分發揮案例示范引導作用，幫助行業正確理解規則，引導行業自覺筑牢信義義務基石，提高規范運作水平。
校對：廖勝超
