證券時報網
吳曉輝
2024-10-24 12:12
近期多家券商營業(yè)部、分公司因存在違規(guī)行為被監(jiān)管部門公開處罰。
10月22日，浙江證監(jiān)局披露了6張有關券商的罰單，均指向上市券商中銀證券（601696.SH）。罰單涉及中銀證券旗下2家營業(yè)部、3名分支機構負責人和1名員工。
罰單顯示，過去5年，中銀證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部的多名員工，存在使用親屬證券賬戶替客戶辦理業(yè)務行為。
經查，2017年1月至2022年5月期間，該營業(yè)部多名員工的直系親屬證券賬戶在營業(yè)部供客戶使用的交易電腦上存在委托下單記錄，其中部分員工存在使用上述賬戶替客戶辦理證券認購、交易的行為。
監(jiān)管認為，上述情況體現(xiàn)了營業(yè)部長期未關注該異常情形，對交易電腦缺乏有效管控，對員工行為缺乏有效監(jiān)督，反映出營業(yè)部合規(guī)管理不到位。該營業(yè)部受到了浙江證監(jiān)局出具的責令改正監(jiān)督管理措施，被記入證券期貨市場誠信檔案。并被要求進行整改，及時提交書面整改報告。
丁卓作為營業(yè)部現(xiàn)任負責人被出具警示函；營業(yè)部時任負責人劉向領被采取責令改正的監(jiān)督管理措施。員工管某在2017年1月至2019年12月期間，替客戶辦理證券認購、交易，被出具警示函。
中銀證券另一家紹興迪蕩湖路證券營業(yè)部存在指定兼職合規(guī)人員代為履行分支機構負責人職務，且代職一事未按規(guī)定向浙江證監(jiān)局報告。
另外，該營業(yè)部的基金銷售業(yè)務負責人未取得基金從業(yè)資格。浙江證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。孫霞作為營業(yè)部現(xiàn)任負責人，對上述問題負有直接責任，被出具警示函。
據(jù)半年報數(shù)據(jù)，2024年上半年，中銀證券的證券經紀業(yè)務收入為4.31億元，同比減少了18.53%。其中，代理買賣證券業(yè)務收入3.68億元，交易單元席位租賃業(yè)務0.31億元，代銷金融產品業(yè)務收入0.32億元。
近期，多地證監(jiān)局陸續(xù)釋放出對多家券商營業(yè)部的處罰。
10月22日，福建證監(jiān)局披露了一張對廣發(fā)證券泉州一家營業(yè)部的罰單。
經查，該營業(yè)部一名員工在從業(yè)期間，以支付報酬的方式吸引客戶開立兩融賬戶，展業(yè)時承諾對客戶投資虧損進行兜底和按投資金額支付返利，并實際支付相關資金；泄漏客戶證券賬戶信息。福建證監(jiān)局表示，上述違規(guī)行為反映出該營業(yè)部對員工行為監(jiān)控、管理不到位，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
此外，東方證券、東海證券、國信證券等多家券商的營業(yè)部、分公司在近日被監(jiān)管點名，事出營業(yè)部員工私下接受客戶委托買賣證券、股票期權，承諾收益，以及無證展業(yè)等違規(guī)行為。
