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在A股大盤劇烈波動之際，證券市場嚴監管仍在持續。

10月9日晚間，ST百利、ST廣網、華鈺礦業、榮科科技等上市公司，對外披露收到證監會或地方證監局發送的立案告知書或行政監管決定書。除了上市公司本身外，被調查、警示或處罰的對象還包括公司股東、實控人或高管。

其中，ST百利因公司及實際控制人王海榮涉嫌信息披露違法違規，遭證監會立案。

ST廣網因對不符合投資收益確認條件的項目確認債務重組收益，導致2022年年報虛增利潤總額2352.16萬元，被中國證監會陜西監管局責令改正，給予警告，并處以540萬元罰款。同時，時任董事長王立強、副董事長兼總經理韓普、財務總監胡曉萊也被給予警告，并分別被處以200萬元、150萬元、150萬元罰款。

華鈺礦業的行政處罰則涉及四年前的財報信批。據該行政監管措施決定書，徐建華作為公司董事及時任總經理，參與并知悉劉桂英與范明科之間合作購買公司股份事項，但在審議公司2019年半年報時未能勤勉盡責，提出異議或反對意見，致使財報存在遺漏。西藏證監局決定對徐建華采取出具警示函的監督管理措施并記入證券期貨市場誠信檔案。

榮科科技公告則顯示，2021年公司原控股股東、原實際控制人與現控股股東簽訂股份轉讓協議。但是，后續股權轉讓事項的補充協議、股份登記過戶等重大進展均未及時披露。該行為違反相關規定，遼寧證監局決定對公司及原實際控制人、時任董事長何任暉、時任董事會秘書張羽、原控股股東國科實業、現控股股東信產數創基金采取出具警示函的監管措施，并記入誠信檔案。

據不完全統計，今年9月以來，至少有77家上市公司因經營不規范問題而遭到監管部門處罰、警示或立案調查，公司相關股東、高管及負責人也一并受到處分。

大部分上市公司被監管部門下發行政處罰或監管措施的事由，主要包括未及時披露公司重大事項及進展、超比例減持、業績預告與審計結果差異大且未及時修正、無法按時披露財報、信息披露虛假或嚴重誤導性陳述等問題。具體處分類型有責令改正、公開處罰、監管關注、立案調查、公開批評、出具警示函及其他措施。

在這些違規公司中，香雪制藥、*ST聯豐、聯創股份、朗源股份、ST旭電、ST旭藍、國中水務、諾德股份等被立案調查，永杉鋰業、仁智股份、盤江股份、海聯金匯、聯泰環保等被處以大額罰款。

值得注意的是，由于近期A股大盤波動較大，上述大部分公司近期股價也出現一定程度的上漲，后續股價是否會因經營違規行為而受到影響，仍待市場檢驗。

東興證券研報認為，大幅波動、追漲殺跌是國內資本市場長期面臨的重點問題。通過從源頭上提升上市公司經營質量，改善資本市場的“內核”，并形成上市公司和資本市場各類投資者的良性互動，配合以嚴監管手段持續打擊一切破壞市場穩定的違法違規行為，是優化資本市場運行生態，提升長期投資回報的有效方式。