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證券從業(yè)人員違規(guī)炒股迎來(lái)強(qiáng)監(jiān)管。

日前，北京證監(jiān)局開(kāi)出批量罰單，涉及25人。因作為證券從業(yè)人員，存在買(mǎi)賣(mài)股票的違規(guī)行為，寇玥、劉浩然等20人被出具警示函，莊江斌則被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

此外，王罡玄、陶嘉樂(lè)等4人作為證券從業(yè)人員，因曾存在出借證券賬戶(hù)的行為，亦被監(jiān)管出具警示函。

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解到，上述罰單涉及券商主要為中金公司及中金財(cái)富，從業(yè)崗位多為一般證券業(yè)務(wù)或投資顧問(wèn)。

值得注意的是，年內(nèi)監(jiān)管已多次劍指券商從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票情況，多位券商原從業(yè)人員因違規(guī)炒股被罰款，光大證券原投資銀行總部總經(jīng)理趙遠(yuǎn)軍因內(nèi)幕交易星星科技、違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券被證監(jiān)會(huì)處以460萬(wàn)元罰款，并被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，2024年監(jiān)管進(jìn)一步提升了監(jiān)管要求，對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為重拳出擊，也是對(duì)其他從業(yè)人員的警示和教育。有被處罰券商回應(yīng)稱(chēng)，將嚴(yán)格按照公司問(wèn)責(zé)制度規(guī)定，對(duì)責(zé)任人嚴(yán)肅責(zé)任追究，并舉一反三，進(jìn)一步開(kāi)展全面自查整改。下一步，公司將持續(xù)完善管控長(zhǎng)效機(jī)制，以嚴(yán)的措施推動(dòng)嚴(yán)的氛圍全面形成。

又見(jiàn)批量處罰

9月14日，北京證監(jiān)局連發(fā)3張罰單。

北京證監(jiān)局披露的罰單顯示，作為證券從業(yè)人員，寇玥、劉浩然等20人曾存在買(mǎi)賣(mài)股票的行為。上述行為違反相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)上述人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同日，北京證監(jiān)局對(duì)莊江斌采取出具監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施，其作為證券從業(yè)人員，同樣曾存在買(mǎi)賣(mài)股票的行為，此舉違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第十條第二款的規(guī)定，依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十三條的規(guī)定,被監(jiān)管采取出具監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局指出，莊江斌應(yīng)按指定的日期攜帶有效的身份證件接受監(jiān)管談話。

除上述罰單外，王罡玄、陶嘉樂(lè)等4人，作為證券從業(yè)人員，被查出曾存在出借證券賬戶(hù)的行為。最終，北京證監(jiān)局對(duì)王罡玄等4人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解到，上述罰單涉及券商主要為中金公司及中金財(cái)富，從業(yè)崗位多為一般證券業(yè)務(wù)或證券投資咨詢(xún)（投資顧問(wèn)），據(jù)中證協(xié)從業(yè)人員信息公示信息，寇玥等多人為中金公司員工，莊江斌等人則來(lái)自中金財(cái)富證券有限公司。

罰單發(fā)布密度升級(jí)

今年以來(lái)，監(jiān)管部門(mén)對(duì)違規(guī)炒股行為重拳出擊，批量處罰頻現(xiàn)。

9月13日，光大證券原投資銀行總部總經(jīng)理趙遠(yuǎn)軍因內(nèi)幕交易、違規(guī)炒股被證監(jiān)會(huì)處以460萬(wàn)元罰款，并被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)指出，從業(yè)期間，趙遠(yuǎn)軍實(shí)際控制并使用“趙某江”普通賬戶(hù)和信用賬戶(hù)，交易相關(guān)證券。截至2022年4月25日，違規(guī)交易證券已全部賣(mài)出。經(jīng)計(jì)算，該賬戶(hù)實(shí)際獲利情況為虧損。

此外，趙遠(yuǎn)軍還存在內(nèi)幕交易的情形。作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前交易星星科技。結(jié)合當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)趙遠(yuǎn)軍處以合計(jì)460萬(wàn)元罰款，鑒于趙遠(yuǎn)軍違法情節(jié)較為嚴(yán)重，對(duì)其采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

今年4月，中金公司被北京證監(jiān)局查出多名員工曾存在買(mǎi)賣(mài)股票、出借個(gè)人證券賬戶(hù)的行為，公司對(duì)員工行為監(jiān)測(cè)監(jiān)控不到位的情況。同時(shí)，監(jiān)管要求中金公司引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員行為管理，切實(shí)提升合規(guī)管理水平，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。

值得一提的是，2024年監(jiān)管進(jìn)一步提升了監(jiān)管要求，從業(yè)人員違規(guī)炒股批量處罰頻現(xiàn)。

2024年初，中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票等違法違規(guī)行為，依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問(wèn)責(zé)等進(jìn)行立體化懲戒。

維護(hù)市場(chǎng)公平

證券從業(yè)人員不得買(mǎi)賣(mài)股票是證券法的基本要求。

有業(yè)內(nèi)人士表示，禁止證券從業(yè)人員持股、炒股的基本出發(fā)點(diǎn)，一方面是出于防范內(nèi)幕交易的需要，因?yàn)樽C券交易活動(dòng)必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。另一方面是出于避免利益沖突的需要，避免證券從業(yè)人員和投資者之間可能存在的利益沖突。

一直以來(lái)，證券監(jiān)管執(zhí)法“長(zhǎng)牙帶刺”維護(hù)市場(chǎng)公平。

“近年來(lái)，我會(huì)嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對(duì)139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑‘不敢、不能、不想’違規(guī)炒股的長(zhǎng)效機(jī)制。”今年初，證監(jiān)會(huì)表示，下一步將從完善制度機(jī)制、強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法、持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)三個(gè)方面加強(qiáng)監(jiān)管工作。

采訪中，記者也了解到，各家券商也強(qiáng)化了對(duì)員工的內(nèi)部監(jiān)測(cè)、自查自糾及問(wèn)責(zé)機(jī)制。有券商透露，針對(duì)員工違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的“頑瘴痼疾”，公司采取了一系列嚴(yán)格管理措施，包括對(duì)員工手機(jī)登錄證券賬戶(hù)、員工證券交易行為實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)全覆蓋，并著重加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵敏感崗位工作人員的管控等技術(shù)防控方面。

也有券商表示，公司將強(qiáng)化執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)測(cè)及管控，積極對(duì)相關(guān)制度建設(shè)查漏補(bǔ)缺，努力踐行行業(yè)“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的要求，持續(xù)提升全體干部員工的道德水準(zhǔn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和廉潔從業(yè)水平。