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證券時(shí)報(bào)記者 程丹

近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了2024年證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果，A、B、C類公司數(shù)量占比分別為50%、40%、10%，AA級(jí)別公司14家，各類別證券公司數(shù)量總體保持穩(wěn)定。

目前，全行業(yè)共146家證券公司，其中39家子公司合并至母公司評(píng)價(jià)，2024年分類評(píng)價(jià)共有參評(píng)主體107家。相關(guān)人士介紹，自2007年啟動(dòng)以來，分類評(píng)價(jià)制度已經(jīng)成為證券公司監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度安排之一，是傳遞監(jiān)管導(dǎo)向、發(fā)揮監(jiān)管“指揮棒”作用的重要途徑，受到市場(chǎng)的廣泛關(guān)注。

記者了解到，分類評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系總體保持穩(wěn)定，證監(jiān)會(huì)每年會(huì)根據(jù)監(jiān)管導(dǎo)向和重點(diǎn)進(jìn)行適度調(diào)整。今年的分類評(píng)價(jià)工作，貫徹黨的二十屆三中全會(huì)和中央金融工作會(huì)議精神，聚焦資本市場(chǎng)“1+N”系列文件和強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展主線。

具體來看，今年的分類評(píng)價(jià)設(shè)置多項(xiàng)專項(xiàng)監(jiān)管工作指標(biāo)，引導(dǎo)證券公司回歸本源、更好發(fā)揮機(jī)構(gòu)功能。如為引導(dǎo)證券公司發(fā)揮直接融資“服務(wù)商”和資本市場(chǎng)“看門人”功能，提升投行服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效，新設(shè)置了3項(xiàng)加分安排：一是對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)為A類的公司加分。二是落實(shí)“科創(chuàng)板八條”關(guān)于鼓勵(lì)證券公司積極開展并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的要求，對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的并購(gòu)重組專業(yè)能力評(píng)價(jià)排名前列的公司加分。三是督促證券公司提升新股發(fā)行定價(jià)能力，對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的新股發(fā)行定價(jià)能力評(píng)價(jià)排名前列的公司加分。同時(shí)，延續(xù)去年評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)IPO撤否率高的公司扣分。此外，還對(duì)支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展加分指標(biāo)作了調(diào)整優(yōu)化，按照主承銷（或管理）民營(yíng)企業(yè)公司債券（或資產(chǎn)證券化產(chǎn)品）金額，對(duì)排名靠前的公司加分，引導(dǎo)行業(yè)落實(shí)“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”、支持民企融資。

又如，為引導(dǎo)證券公司發(fā)揮維護(hù)市場(chǎng)健康穩(wěn)定運(yùn)行、服務(wù)中長(zhǎng)期資金入市功能，分類評(píng)價(jià)連續(xù)三年將權(quán)益類基金銷售列入專項(xiàng)加分，對(duì)各季度“股票型＋混合型”基金保有規(guī)模排名前列且不存在“贖舊買新”情況的證券公司給予加分；連續(xù)兩年將科創(chuàng)板、REITs、期貨期權(quán)等做市列入專項(xiàng)加分，促進(jìn)證券公司發(fā)揮流動(dòng)性提供者的功能。

同時(shí)，今年的分類評(píng)價(jià)還突出嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管、強(qiáng)本強(qiáng)基，從嚴(yán)傳導(dǎo)監(jiān)管壓力。一方面，堅(jiān)持嚴(yán)監(jiān)管、零容忍原則，將證券公司、分支機(jī)構(gòu)、各類境內(nèi)外子公司、董監(jiān)高和主要業(yè)務(wù)人員等各類主體，將行政處罰、監(jiān)管措施、自律措施、立案調(diào)查等各類情形全面納入評(píng)價(jià)范疇，傳遞全面加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控監(jiān)管的鮮明信號(hào)。另一方面，對(duì)合規(guī)風(fēng)控能力較弱特別是存在明顯問題、存在潛在風(fēng)險(xiǎn)的公司，注重整體實(shí)質(zhì)判斷，充分運(yùn)用《證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》等評(píng)價(jià)規(guī)則，應(yīng)扣盡扣，依規(guī)對(duì)個(gè)別公司直接下調(diào)評(píng)級(jí)，確保評(píng)價(jià)等級(jí)準(zhǔn)確反映其整體合規(guī)風(fēng)控情況。

近年來，證監(jiān)會(huì)持續(xù)加強(qiáng)對(duì)投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管處罰力度，本評(píng)價(jià)期有多家公司因投行業(yè)務(wù)被采取（或事先告知）行政處罰或者暫停業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，分類評(píng)價(jià)依規(guī)予以扣分并同時(shí)取消其承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等相關(guān)項(xiàng)目業(yè)務(wù)發(fā)展加分，傳導(dǎo)合規(guī)風(fēng)控為本的鮮明導(dǎo)向，督促行業(yè)摒棄規(guī)模情節(jié)、切實(shí)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，走高質(zhì)量發(fā)展道路。

另外，今年還繼續(xù)將行業(yè)文化建設(shè)、履行社會(huì)責(zé)任納入專項(xiàng)評(píng)價(jià)，引導(dǎo)行業(yè)踐行“五要五不”的中國(guó)特色金融文化，突出建設(shè)中國(guó)特色金融文化，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)。持續(xù)加強(qiáng)行業(yè)廉潔從業(yè)監(jiān)管，繼續(xù)對(duì)存在從業(yè)人員行賄受賄多發(fā)、主要負(fù)責(zé)人受到刑事處罰或被采取留置措施等情形的公司扣分，并同時(shí)取消其行業(yè)文化建設(shè)加分。延續(xù)實(shí)施穩(wěn)健薪酬專項(xiàng)指標(biāo)、引導(dǎo)證券公司健全長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制。同時(shí)，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的監(jiān)督管理，對(duì)董監(jiān)高人員、主要業(yè)務(wù)人員違規(guī)買賣股票、違規(guī)代客理財(cái)?shù)葐栴}予以扣分，督促公司健全人員管理機(jī)制。

據(jù)接近監(jiān)管部門相關(guān)人士介紹，監(jiān)管部門持續(xù)關(guān)注分類評(píng)價(jià)的運(yùn)行效果，為有效發(fā)揮傳遞監(jiān)管理念和引導(dǎo)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的作用，下一步將重點(diǎn)做好兩方面工作。一是通過編發(fā)機(jī)構(gòu)監(jiān)管動(dòng)態(tài)、專題培訓(xùn)等多種方式，傳達(dá)分類評(píng)價(jià)工作的導(dǎo)向、標(biāo)準(zhǔn)、下一步關(guān)注重點(diǎn)，不斷提升評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的透明度、導(dǎo)向性和公平性。

二是研究完善分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。現(xiàn)行《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》于2020年修訂發(fā)布，對(duì)照黨的二十屆三中全會(huì)、中央金融工作會(huì)議精神和資本市場(chǎng)“1+N”文件要求，在傳遞監(jiān)管導(dǎo)向的精準(zhǔn)性等方面還存在改進(jìn)空間。為此，將研究完善分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，健全激勵(lì)約束機(jī)制，督促證券公司在嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)底線的同時(shí)，突出服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能定位，為深化資本市場(chǎng)改革，打造安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)作出更突出的貢獻(xiàn)。