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唐強
2024-12-28 17:33
經(jīng)歷連續(xù)多日上漲后，11月15日，同花順(300033)股價陡跌，當日收報272.5元/股，全天跌幅達14.3%。
消息面上，15日有網(wǎng)絡(luò)傳言稱，同花順因非法薦股存重大利空，公司將被立案調(diào)查。利空消息壓頂，使得同花順15日市值蒸發(fā)超過240億元。
11月15日晚間同花順公告，子公司浙江同花順云軟件有限公司（下稱“云軟件公司”）收到浙江證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》。
公告顯示，云軟件公司營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業(yè)績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形。同時，部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形。此外，公司直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；云軟件公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中，未盡到合規(guī)管理責任；與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條、《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第六條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對云軟件公司采取責令改正、責令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個月。
公告中同花順明確，所謂公司“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞與事實不符。子公司云軟件公司具有證券投資咨詢資格，公司及子公司不存在被立案調(diào)查的情況。
2023年度，云軟件公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)營業(yè)收入1.99億元，占同花順合并報表營業(yè)收入的5.58%。
同花順也表示，本次行政監(jiān)管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響云軟件公司對現(xiàn)有客戶的服務(wù)，預(yù)計對2024年公司收入和利潤的影響較小。
云軟件公司高度重視前述問題，將深刻反思，汲取教訓(xùn)，及時整改。云軟件公司將盡快完成整改，爭取盡早通過驗收和恢復(fù)新增客戶。同時公司將進一步重視合規(guī)建設(shè)，確保相關(guān)業(yè)務(wù)合法合規(guī)運營。
