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2024-11-13 08:13
近日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布信息顯示，在現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)多家私募存在違規(guī)行為，因此對相關(guān)私募采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。
今年以來，多地監(jiān)管部門對屬地私募進行了現(xiàn)場檢查，罰單也密集出現(xiàn)。在業(yè)內(nèi)人士看來，私募業(yè)正在從野蠻生長走向規(guī)范發(fā)展，在此過程中，“偽私募”“亂私募”將加速出局。管理人需持續(xù)提升專業(yè)能力和合規(guī)意識，向全球領(lǐng)先的資管巨頭看齊。
監(jiān)管加快排查私募違規(guī)行為
11月11日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對江蘇連海陸橋私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》稱，江蘇證監(jiān)局在對江蘇連海陸橋私募進行現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)，公司存在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送的從業(yè)人員等信息與實際情況不符的違規(guī)行為，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
同一天，江蘇證監(jiān)局還發(fā)布信息稱，在進行現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)，萬眾勵合私募向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人等信息與實際情況不符，因此對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
11月6日，江蘇證監(jiān)局也發(fā)布信息稱，蘇州天琛投資存在兩項違規(guī)行為：一是未按合同約定方式向投資者披露信息；二是公司實際辦公地址與在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的辦公地址不一致。江蘇證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
罰單密集出現(xiàn)
事實上，今年以來，多地監(jiān)管部門組織開展了私募自查，并對屬地私募進行了抽查。
8月26日，四川證監(jiān)局發(fā)布通知，組織開展私募基金管理人信息報送自查工作，要求轄區(qū)私募基金管理人據(jù)實填寫并上傳《信息報送自查情況表》。對于表中所列信息與中基協(xié)登記信息不一致的，四川證監(jiān)局要求機構(gòu)在填表時注明計劃整改時間，最晚整改時限不得晚于10月31日。
8月21日，江蘇證監(jiān)局也下發(fā)通知，宣布開展私募基金管理人合規(guī)自查。
7月22日，廣東證監(jiān)局則發(fā)布《關(guān)于組織開展轄區(qū)私募投資基金2024年自查工作的通知》，自查重點包括私募基金管理機構(gòu)內(nèi)部管理和風(fēng)險控制是否完善，是否存在基金產(chǎn)品逾期，是否開展量化交易，是否存在異地經(jīng)營情形，是否存在不能持續(xù)符合登記備案條件的情形，以及是否從事與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)等。廣東證監(jiān)局還表示，將視情況對各私募基金管理機構(gòu)自查、整改情況進行抽查。
在此背景下，私募違規(guī)行為加速出清。
據(jù)第三方平臺最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至11月12日，今年以來各證監(jiān)局對私募管理人開出的罰單已經(jīng)超過140張，數(shù)量超過去年全年。與此同時，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會信息顯示，截至11月12日，今年以來中基協(xié)累計開出紀律處分書146張，相比于去年全年的118張也有所增加。
行業(yè)生態(tài)持續(xù)凈化
“業(yè)績再猛，規(guī)模再大，只要合規(guī)不過關(guān)，一切都會歸零。”行業(yè)生態(tài)加速凈化之下，越來越多的私募發(fā)出了這樣的感悟。
某私募研究員表示，此前私募業(yè)野蠻生長下，行業(yè)規(guī)模快速擴張，但風(fēng)險同時也在累積，“偽私募”“亂私募”的問題愈發(fā)凸顯，去年以來更是出現(xiàn)了個別私募基金“跑路事件”。由此可見，私募業(yè)的發(fā)展已經(jīng)走到了關(guān)鍵的十字路口，未來行業(yè)關(guān)鍵詞將從“狂飆”變?yōu)椤耙?guī)范”。
中基協(xié)最新數(shù)據(jù)顯示，截至9月末，存續(xù)私募基金管理人為20457家，管理基金規(guī)模為19.64萬億元。而在一年前，存續(xù)私募基金管理人為 21730家，管理基金規(guī)模為20.81萬億元。這意味著，一年的時間里行業(yè)管理規(guī)模縮水超1萬億元，管理人數(shù)量減少了1273家。
某百億級私募合伙人稱，近年來私募業(yè)優(yōu)勝劣汰持續(xù)加速，雖然短期內(nèi)管理規(guī)模和管理人數(shù)量有所減少，但行業(yè)發(fā)展質(zhì)量將逐步提升。
