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10月23日晚間，國都證券（807488.NQ）發布公告，10月22日，公司總經理、財務負責人楊江權因涉嫌從業人員違法持有股票，被證監會立案調查。

值得注意的是，就在楊江權被立案同一天（10月22日），國都證券董事會收到了楊江權遞交的辭職報告，自10月22日起辭職生效。辭職后，楊江權不再擔任公司其他職務。

公開資料顯示，楊江權1973年生，曾任職于西南證券，擔任研發中心研究員、投資銀行部高級經理及執行董事。2020年5月至11月，他擔任國都創業投資公司董事長兼總經理。

自2020年8月起，楊江權加入國都證券，歷任副總經理、財務負責人、代行總經理及首席信息官等職。具體職務變動如下：2020年8月至12月擔任副總經理；2020年12月至2022年2月兼任財務負責人；2022年2月至5月擔任代行總經理、首席信息官，并繼續擔任財務負責人；2022年5月至2023年4月擔任總經理、財務負責人，并代行首席信息官職務；2023年4月至7月繼續擔任總經理和財務負責人；自2023年7月起，楊江權擔任總經理、財務負責人及保薦業務負責人。

談及上述事件的影響，國都證券表示，目前公司經營正常，該次立案調查事項為對楊江權個人的調查，不對公司正常經營構成嚴重不利影響，公司將依照法律法規和《公司章程》的相關規定及標準，盡快完成新任總經理及財務負責人的選聘工作。作為新三板掛牌券商，國都證券也不存在因本次處理而被終止掛牌的風險。

國都證券于2017年3月31日在新三板上市。今年6月，國都證券宣布浙商證券（601878.SH）計劃通過特定事項協議轉讓方式購買其股份，該交易可能導致公司第一大股東發生變更，即由中誠信托有限責任公司變更為浙商證券。

值得關注的是，國都證券年內多次受到監管罰單。

今年4月，北京證監局對國都證券采取責令改正措施，指出“公司廉潔從業內部控制制度不完善，對部分業務活動費用支出未制定內部規定及限定標準，崗位制衡與內部監督失效，對責任人事后追責不到位”。

同時，北京證監局也對楊江權采取警示函措施，指出“楊江權作為公司總經理，是落實廉潔從業管理職責的第一責任人，對上述違規行為負有主要責任”。

5月，國都證券德州解放中大道證券營業部也被山東證監局采取過出具警示函的行政監督管理措施，因其未有效做好人員資質管理，存在不具備基金從業資格而向客戶宣傳推介基金的情形。彼時國都證券表示，公司會嚴格按照法律法規要求，組織實施整改工作，深入自查、吸取教訓，杜絕此類問題再次發生。