中央氣象臺
2024-10-24 09:11
國都證券10月23日晚間發布公告，10月22日，公司總經理、財務負責人楊江權因涉嫌從業人員違法持有股票，被證監會立案調查。而就在楊江權被立案同一天，國都證券董事會收到了楊江權遞交的辭職報告，自10月22日起辭職生效。辭職后，楊江權不再擔任公司其他職務。
國都證券表示，目前公司經營正常，公司將依照相關規定及標準，盡快完成新任總經理及財務負責人的選聘工作。
被立案前曾被出具警示函
資料顯示，楊江權出生于1973年，在入職國都證券前曾在西南證券任研發中心研究員及投資銀行部高級經理、投資銀行部執行董事等職務。2020年5月至2020年11月，楊江權在國都創業投資有限責任公司任董事長、總經理，并于2020年8月進入國都證券出任副總經理。2023年7月起，楊江權出任國都證券總經理、財務負責人、保薦業務負責人。
談及上述事件的影響，國都證券表示，目前公司經營正常，該次立案調查事項為對楊江權個人的調查，不對公司正常經營構成嚴重不利影響，公司將依照法律法規和《公司章程》的相關規定及標準，盡快完成新任總經理及財務負責人的選聘工作。作為新三板掛牌券商，國都證券也不存在因本次處理而被終止掛牌的風險。
就在本次楊江權被立案調查前，今年4月底，國都證券及楊江權便收到北京證監局下發的行政監管措施決定書，因國都證券存在廉潔從業內部控制制度不完善，對部分業務活動費用支出未制定內部規定及限定標準，崗位制衡與內部監督失效，對責任人事后追責不到位等情形，公司被采取責令改正的監管措施；楊江權作為公司總經理，是落實廉潔從業管理職責的第一責任人，對上述違規行為負有主要責任，被出具警示函。
5月，國都證券德州解放中大道證券營業部也被山東證監局采取過出具警示函的行政監督管理措施，因其未有效做好人員資質管理，存在不具備基金從業資格而向客戶宣傳推介基金的情形。彼時國都證券表示，公司會嚴格按照法律法規要求，組織實施整改工作，深入自查、吸取教訓，杜絕此類問題再次發生。
強監管劍指違法違規行徑
資料顯示，國都證券是由國都證券有限責任公司整體變更而來。2017年3月31日，公司在新三板掛牌，也是當前為數不多的新三板掛牌券商。今年6月國都證券發布公告，浙商證券擬通過特定事項協議轉讓的交易方式受讓國都證券股份，該交易可能導致公司第一大股東發生變更，即由中誠信托有限責任公司變更為浙商證券。
今年以來，監管層就券商高管違規持股、炒股等行為開展了強有力的監管，時常有類似案例見諸報端，券商投行業務、經紀業務、資管業務以及自營業務等各主營業務領域均有涉及。
在今年4月，證監會主席吳清在解讀資本市場新“國九條”時便提到了強化監管，表示將構建全方位、立體化的資本市場監管體系，全面落實監管“長牙帶刺”、有棱有角。與此同時，機構監管要推動回歸本源，做優做強，進一步壓實“看門人”責任，引導證券期貨基金等各類行業機構端正經營理念，提升合規水平、專業服務能力和核心競爭力。
7月，中國證券業協會收集整理了近年來證券從業人員行賄犯罪、違規炒股相關案例并在業內進行了通報，以落實證監會資本市場行賄行為綜合懲戒機制和依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行為的工作部署，加強從業人員管理。中國證券業協會要求，各公司以案為鑒，持續強化從業人員品行要求，督促從業人員堅守合規底線、誠信合規執業，促進構建風清氣正的證券行業生態。
