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又一項(xiàng)評(píng)估工作啟動(dòng)。

距離中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)10月11日發(fā)布《證券公司數(shù)字化能力成熟度指引》一周后，券商中國(guó)記者從券商人士處求證獲悉，18日中證協(xié)向證券公司下發(fā)《關(guān)于開(kāi)展證券公司數(shù)字化能力成熟度評(píng)估的通知》，要求券商開(kāi)展為期一個(gè)月的評(píng)估工作。

據(jù)悉，《證券公司數(shù)字化能力成熟度指引》的出臺(tái)旨在建立有關(guān)數(shù)字化能力成熟度評(píng)估的模型，為證券公司衡量自身數(shù)字化建設(shè)水平提供參考，也為監(jiān)管機(jī)構(gòu)掌握券商數(shù)字化發(fā)展趨勢(shì)、開(kāi)展相關(guān)工作提供支撐。

就在10月21日，證監(jiān)會(huì)副主席李超在金融科技大會(huì)金科論壇上表示，下一步將不斷完善行業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)字化能力成熟度評(píng)價(jià)體系、指標(biāo)體系，并開(kāi)展評(píng)估；穩(wěn)妥開(kāi)展"人工智能+資本市場(chǎng)"、"數(shù)據(jù)要素×資本市場(chǎng)"、"資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)"等專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)。

由CIO牽頭負(fù)責(zé)

券商中國(guó)記者從券商人士處了解到，近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)計(jì)劃在全行業(yè)范圍內(nèi)開(kāi)展證券公司數(shù)字化能力成熟度評(píng)估，并為此下發(fā)了評(píng)估方案及自評(píng)調(diào)查問(wèn)卷。

中證協(xié)表示，通過(guò)開(kāi)展證券公司數(shù)字化能力成熟度等級(jí)評(píng)估，幫助證券公司系統(tǒng)摸清本公司數(shù)字化能力發(fā)展的進(jìn)度，通過(guò)“對(duì)標(biāo)對(duì)表”，發(fā)現(xiàn)本公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型中存在的問(wèn)題和短板，進(jìn)一步優(yōu)化加強(qiáng)數(shù)字化能力建設(shè)的方向。

根據(jù)評(píng)估方案，券商要組建評(píng)估工作組，由其統(tǒng)籌開(kāi)展評(píng)估工作。CIO等高級(jí)管理人員任組長(zhǎng)，牽頭負(fù)責(zé)評(píng)估工作；評(píng)估人員構(gòu)成和數(shù)量可根據(jù)各證券公司的實(shí)際情況確定，一般應(yīng)由IT部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén)的人員組成。

中證協(xié)還對(duì)證券公司數(shù)字化能力評(píng)估過(guò)程進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明，要求分為五個(gè)階段，分別為準(zhǔn)備階段、材料收集階段、材料分析階段、補(bǔ)充完善階段、總結(jié)階段，其中包括了券商內(nèi)部的動(dòng)員和培訓(xùn)、問(wèn)卷調(diào)查、開(kāi)展訪談、召開(kāi)內(nèi)部推進(jìn)會(huì)等。據(jù)悉，評(píng)估周期起止日期為10月21日至11月21日，協(xié)會(huì)要求券商在11月21日之前提交自評(píng)情況。

評(píng)估結(jié)果將分五級(jí)

此次評(píng)估工作的開(kāi)展主要依據(jù)10月11日新出爐的《證券公司數(shù)字化能力成熟度指引》標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)悉，該文件的出臺(tái)主要因?yàn)楫?dāng)前行業(yè)內(nèi)缺少系統(tǒng)性的，用于指導(dǎo)、衡量和評(píng)價(jià)證券公司數(shù)字化能力的標(biāo)準(zhǔn)，券商在進(jìn)行數(shù)字化建設(shè)、合理評(píng)估自身數(shù)字化能力水平存在一定困難。

中證協(xié)表示，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中數(shù)字化能力體系的構(gòu)建基于“數(shù)字化轉(zhuǎn)型”和“數(shù)字化能力”定義開(kāi)展，按照“構(gòu)建內(nèi)部數(shù)字化能力，驅(qū)動(dòng)外部數(shù)字化應(yīng)用”的思路，涵蓋數(shù)字化建設(shè)能力和數(shù)字化應(yīng)用能力兩大部分，由數(shù)字化治理、數(shù)據(jù)管理、數(shù)字化技術(shù)應(yīng)用、數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、網(wǎng)絡(luò)和信息安全、經(jīng)營(yíng)管理數(shù)字化、產(chǎn)品和服務(wù)數(shù)字化、內(nèi)控體系數(shù)字化以及可持續(xù)化發(fā)展基礎(chǔ)9個(gè)能力域組成。

在中證協(xié)看來(lái)，證券公司數(shù)字化能力建設(shè)一般會(huì)經(jīng)歷由信息化到數(shù)字化、再到智能化的過(guò)程，再結(jié)合現(xiàn)有的成熟度模型理論，證券公司數(shù)字化能力成熟度從低到高依次劃分為一級(jí)（萌芽級(jí)）、二級(jí)（基礎(chǔ)級(jí)）、三級(jí)（發(fā)展級(jí)）、四級(jí)（優(yōu)化級(jí)）、五級(jí)（引領(lǐng)級(jí)）。

所謂“萌芽級(jí)”是指證券公司對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型在思想上有了認(rèn)識(shí)，但動(dòng)作上還尚沒(méi)有開(kāi)始，或者僅僅開(kāi)始了初步的摸索；而所謂“引領(lǐng)級(jí)”是指證券公司的管理和經(jīng)營(yíng)模式基于數(shù)據(jù)要素為智能驅(qū)動(dòng)型，能夠基于共建、共享、共贏的生態(tài)圈賦能行業(yè)數(shù)字化發(fā)展，數(shù)字化能力在行業(yè)處于領(lǐng)先水平。

前述評(píng)估工作就是通過(guò)計(jì)算各個(gè)指標(biāo)的分?jǐn)?shù)，并判斷券商對(duì)應(yīng)的成熟度等級(jí)結(jié)果。

據(jù)悉，上述評(píng)估結(jié)果有助于券商找準(zhǔn)行業(yè)標(biāo)桿、明確發(fā)展數(shù)字化方向；此外，評(píng)估結(jié)果可以協(xié)助監(jiān)管部門(mén)全面掌握證券全行業(yè)整體的數(shù)字化水平，為決策提供重要參考。

隨著金融科技工具日趨重要，如何加快推動(dòng)金融科技在資本市場(chǎng)的應(yīng)用，備受市場(chǎng)關(guān)注。證監(jiān)會(huì)副主席李超在10月21日2024金融科技大會(huì)金科論壇上表示，下一步，將不斷完善行業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)字化能力成熟度評(píng)價(jià)體系、指標(biāo)體系，并開(kāi)展評(píng)估；統(tǒng)籌算法、數(shù)據(jù)、算力的協(xié)同發(fā)展，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)，加快整合不同來(lái)源數(shù)據(jù)；穩(wěn)妥開(kāi)展"人工智能+資本市場(chǎng)"、"數(shù)據(jù)要素×資本市場(chǎng)"、"資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)"等專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，面向真實(shí)業(yè)務(wù)，依托真實(shí)場(chǎng)景，創(chuàng)新服務(wù)模式，推動(dòng)人工智能等新技術(shù)在資本市場(chǎng)深入應(yīng)用，助力資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

校對(duì)：祝甜婷