數據寶
陳見南
2024-10-16 12:26
昨日，國元證券發布公告稱，即將召開持有人大會，審議國元元贏四個月定期開放債券型集合資產管理計劃相應轉型變更為長盛元贏四個月定期開放債券型證券投資基金有關事項的議案。
這也意味著，國元元贏四個月定開債產品的管理人將變更為長盛基金。國元證券為長盛基金第一大股東，持股占比41%。
又一集合資管計劃擬“轉交”公募子公司
10月14日晚間，國元證券發布公告稱，綜合考慮份額持有人需求及本集合計劃的長遠發展，為充分保護份額持有人利益，管理人經與托管人招商銀行協商一致，決定以通訊方式召開集合計劃持有人大會，審議產品變更管理人為我司參股的公募子公司長盛基金，國元元贏四個月定期開放債券型集合資產管理計劃相應轉型變更為長盛元贏四個月定期開放債券型證券投資基金有關事項的議案。
根據公告，國元元贏四個月定開債集合資管計劃于2021年10月28日生效，集合管理人為國元證券，托管人為招商銀行，按照合同規定，原計劃將于2024年10月27日到期。
公告顯示，變更后，產品投資經理由“國元證券旗下投資經理李雅婷、夏真輝”變更為“長盛基金旗下基金經理張建”。同時，還涉及費率的下調，產品管理費率由“0.50%”調整至“0.30%”；托管費率由“0.15%”調整至“0.10%”，但新增銷售服務費，年費率為“0.15%”。還將產品“主動投資信用債的債項信用評級范圍為AA及以上”調整為“主動投資信用債的債項信用評級范圍為AA+及以上”。此外，產品會計師事務所、估值方法、業績比較基準等也有相應的調整。
Wind數據顯示，截至今年上半年末，國元元贏四個月定開債集合資管計劃規模為12.47億元，截至10月14日，該產品成立以來回報為12.03%，其中年內凈值增長2.13%。
公開信息顯示，國元證券為長盛基金的第一大股東，持股比例為41%。截至今年上半年末，長盛基金在管公募基金規模為925.75億元，較去年同期增長25.96%；從產品類型來看，債券型基金占大頭，規模為570.45億元，占比超六成。
大集合產品改造進行時
大集合產品改造進行時。
記者從業內人士處了解到，除了國元證券，目前，東證融匯資管公司就即將陸續到期的大集合產品，正在與東方基金進行積極溝通，協商變更事宜。
去年8月，方正證券公告稱，對于即將滿3年到期的參公大集合產品方正證券金立方一年持有期混合型集合資管計劃，為充分保護份額持有人利益，公司向中國證監會提交了變更注冊的申請，將該集合計劃管理人變更為公司控股子公司方正富邦基金。這也成為業內券商資管大集合變更為旗下公募子公司管理的首只產品。
多位業內人士表示，證券公司旗下參公改造的大集合產品，在管理人自身尚未具有公募基金管理人資格的情況下，將集合資管計劃轉交旗下公募子公司，保證了產品的延續運作，對于希望繼續持有的投資人有了更合理的安排，也為一些面臨“清盤”的券商資管公募化改造產品探出一個新方向。
除了變更管理人，年內仍有一些券商資管參公產品，隨著改造三年期“屆滿”，或是改造私募產品、或是“清盤”。
今年9月中旬，天風證券資管宣布，旗下天風六個月滾動持有債券型集合資產管理計劃自2021年9月22日起生效，存續期將屆滿3年。由于該集合計劃的投資者眾多，本著保護投資者合法權益的原則，天風資管決定，擬將該集合計劃改造為私募集合資產管理計劃，符合私募資產管理計劃適當性要求的投資者可選擇將天風六個月滾動持有的集合計劃份額轉換為私募資產管理計劃份額。改造后留存的投資者應為合格投資者且不超過200名，首次最低參與金額為人民幣30萬元。
同月，方正證券鑫悅一年持有期債券型集合資產管理計劃、第一創業創享純債債券型集合資產管理計劃等均清盤。原因是存續期限屆滿，觸發《資產管理合同》規定的終止情形，《資產管理合同》應當終止，本集合計劃進入清算程序。
10月初，東海證券發布關于以通訊方式召開東海證券海盈６個月持有期混合型集合資產管理計劃份額持有人大會的提示性公告。該集合資管計劃將在今年12月滿三年期，根據市場環境變化，為更好地維護集合計劃份額持有人利益，東海證券決定召開集合計劃份額持有人大會審議該計劃的終止議案。
Wind數據顯示，大集合公募化改造產品（不同份額合并計算）數量共計190只，截至今年上半年末，合計管理規模達3520.45億元。其中，有11只產品的規模超過100億元，招商資管智遠天添利規模最大，達385.37億元。值得注意的是，上述11只產品中，絕大多數為貨幣型基金，只有2只債券型基金。
滬上一位業內人士表示，隨著監管規定的推進實施以及越來越多券商獲取公募牌照，未來，券商集合資管計劃到期后變更為券商公募子公司管理的情況可能會更多。
