針對(duì)3名違規(guī)減持者,北上深蘇四地證監(jiān)局同時(shí)出手。
北京證監(jiān)局10月11日消息,自然人汪小清通過(guò)大宗交易方式受讓華信永道(北京)科技股份有限公司大股東持有的股份93.2萬(wàn)股,買入金額合計(jì)為3069.1萬(wàn)元,在受讓后六個(gè)月內(nèi)減持所受讓的93.2萬(wàn)股,賣出金額合計(jì)為5196.9萬(wàn)元。以上行為違反了《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第224號(hào))第十四條的規(guī)定。
而根據(jù)《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第224號(hào))第二十九條的規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令購(gòu)回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價(jià)差的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
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上海證監(jiān)局10月11日消息,自然人孫肖文過(guò)大宗交易方式受讓上海艾融軟件股份有限公司大股東持有的股份80萬(wàn)股,買入金額合計(jì)為1478.4萬(wàn)元,在受讓后六個(gè)月內(nèi)減持所受讓的80萬(wàn)股,賣出金額合計(jì)為1755.4萬(wàn)元。自然人汪小清通過(guò)大宗交易方式受讓上海艾融軟件股份有限公司大股東持有的股份130萬(wàn)股,買入金額合計(jì)為2222.4萬(wàn)元,在受讓后六個(gè)月內(nèi)減持所受讓的130萬(wàn)股,賣出金額合計(jì)為3296.1萬(wàn)元。
與上述案例相同,上海證監(jiān)局決定亦對(duì)其采取責(zé)令購(gòu)回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價(jià)差的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
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同一時(shí)間,江蘇證監(jiān)局也發(fā)聲稱,自然人汪小清于2024年10月8日通過(guò)大宗交易方式受讓淮北市百佳善達(dá)投資與資產(chǎn)管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱百佳善達(dá))持有的徐州中煤百甲重鋼科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱百甲科技)股份20.69萬(wàn)股,交易金額99.73萬(wàn)元,于10月9日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)減持百甲科技股份1.69萬(wàn)股,交易金額8.23萬(wàn)元。百佳善達(dá)系百甲科技持股比例5%以上的大股東,其通過(guò)大宗交易方式受讓前述股份后不滿6個(gè)月即減持。
毫無(wú)疑問(wèn),江蘇監(jiān)管局也對(duì)其作出處理。
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打擊還未結(jié)束,10月11日證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局也發(fā)文,披露了對(duì)自然人魏昌偉采取責(zé)令購(gòu)回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價(jià)差措施的決定。據(jù)悉,魏昌偉名下證券賬戶于2024年10月8日通過(guò)大宗交易受讓上市公司深圳市鑫匯科股份有限公司(證券代碼:831167)大股東的一致行動(dòng)人減持的26萬(wàn)股股份,買入金額409.76萬(wàn)元,并于10月9日將上述受讓股份全部賣出,賣出金額合計(jì)434.98萬(wàn)元。
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綜上看,北上深蘇四地證監(jiān)局同時(shí)出手,重拳打擊違規(guī)減持,涉及投資者3人,涉及北交所上市公司華信永道(837592.BJ)、艾融軟件(830799.BJ)、百甲科技(835857.BJ)、鑫匯科(831167.BJ)。
界面新聞查閱《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》第十四條顯示,“大股東通過(guò)大宗交易方式減持股份,或者其他股東通過(guò)大宗交易方式減持其持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行前發(fā)行的股份的,三個(gè)月內(nèi)減持股份的總數(shù)不得超過(guò)公司股份總數(shù)的百分之二;股份受讓方在受讓后六個(gè)月內(nèi)不得減持其所受讓的股份。”
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逐利可以理解,但還需合法合規(guī)。
前券商首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李大霄向界面新聞表示,一方面,在這種特殊時(shí)期下,需要約束大股東這種大量拋售籌碼的行為;其次是投資者需要控制風(fēng)險(xiǎn),特別需要留意存在這種減持行為的公司,警惕大股東減持對(duì)股價(jià)造成波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn);第三,至于上繳的價(jià)差,亦可研究該如何補(bǔ)償給因股價(jià)波動(dòng)而受損失的投資者。
中國(guó)政法大學(xué)教授劉紀(jì)鵬提醒,需要約束大股東的減持。劉紀(jì)鵬表示,中國(guó)上市公司從2001年之后,基本上就是民營(yíng)家族企業(yè)上市了,高達(dá)3900家,這些第一大股東持股比例高達(dá)53%至56%。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),2023年就有3萬(wàn)億的非流通股轉(zhuǎn)成了流通股,勢(shì)必這些一股獨(dú)大的大股東的股份,就成了我國(guó)資本市場(chǎng)上一個(gè)較大的問(wèn)題,繼證監(jiān)會(huì)限制了流通股轉(zhuǎn)融通的功能后,現(xiàn)在有一種大股東“變形”減持的狀況出現(xiàn),逾百家大股東發(fā)布要契約減持的公告,殺傷力大。最近的幾次下跌,都和大股東的減持有關(guān)。劉紀(jì)鵬呼吁,應(yīng)盡快推出強(qiáng)力約束大股東減持的有效措施。